新国九条后北京证监局点名中金公司等 12家券商违规受罚

五一假期前夕，北京证监局集中点名3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称中金公司，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称中信建投，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限公司（下称国都证券）也被北京证监局采取相应的行政监管措施。

4月12日，新国九条落地之后，资本市场看门人排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新国九条发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。

中金公司、中信建投和国都证券被集中点名

4月30日，北京证监局发布公告称，经查，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。券商在私募业务方面的违规行为进行重点查处。《新国九条》发布至今的不到一个月的时间里，全国已有12家券商被监管部门处罚，共计15张罚单。其中，4月26日，北京证监局对中金公司采取责令改正的监督管理措施，对时任总裁黄朝晖采取出具警示函的监督管理措施，成为新国九条颁布后，第一家被监管部门处罚的券商。

业内人士表示，新国九条的出台表明了监管部门加强对私募基金行业监管的决心。未来，随着监管力度的不断加大，券商在私募业务方面将面临更严格的要求。